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文章来源: 挖贝网,中证网       发布时间:2019-01-10

理工环科(002322)1月9日下午公告,公司控股股东天一世纪及其法定代表人、董事长周方洁被证监会出具《行政处罚决定书》。公告显示,2014年以来,公司董事长周方洁通过使用他人账户买卖证券,被证监会给予警告,并罚款10万。


理工环科实控人周方洁被证监会处罚 因利用他人账户炒股亏损


证监会对天一世纪利用他人账户买卖证券行为进行了立案调查、审理发现,从2014年开始至调查日,天一世纪法定代表人周方洁操作使用“范某”账户,从天一世纪转入交易资金买卖股票,损益由天一世纪承担。“范某”账户涉案期间的交易结果为亏损状态,未取得违法所得。


1月8日,理工环科控股股东天一世纪及公司法人、董事长周方洁收到证监会下发的《行政处罚决定书》,经查明,从2014年开始,天一世纪法人周方洁操作使用“范某”账户,从天一世纪转入交易资金买卖股票,损益由天一世纪承担。以上事实,有“范某”账户资料、资金转账记录、交易数据、相关当事人询问笔录等证据证明,足以认定。


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证监会表示,天一世纪的上述行为,违反了《证券法》有关规定,决定责令天一世纪改正并处以30万元罚款;对周方洁给予警告并处以10万元罚款。天一世纪的行为,构成《证券法》中法人利用他人账户买卖证券的行为,周方洁是直接负责的主管人员。


最终,根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度及相关法律规定,证监会决定:1、责令天一世纪改正,处以30万元罚款;2、对周方洁给予警告,并处以10万元罚款。


理工环科是一家智慧环保解决方案提供商,专注于智慧环保与智能电网建设。理工环科表示,证监会的行政处罚决定书仅针对控股股东及周方洁个人,已改正完毕,并将按该行政处罚决定书所规定时间交纳相关款项。截至理工环科2018年三季报,天一世纪直接持有上市公司31.82%股份,周方洁个人直接持有上市公司4.68%股份,亦为理工环科的实际控制人、董事长、总经理。


资料显示,周方洁自2010年9月开始,担任公司董事长。理工环科表示,此次行政处罚决定书仅针对控股股东及周方洁个人,控股股东及周方洁先生已告知公司。目前公司各项生产经营情况正常,不受影响。


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